据Science近日消息，美国国家科学基金会（NSF）拟推出一项科研新规，明确禁止将NSF经费用于与列入美国政府“受限实体”清单的机构及其雇员开展合作。

7月8日，美国国家科学基金会通过“致同仁信”（Dear Colleague Letter）在官网宣布，将从2027财年起实施禁止与“受限实体”合作的研究安全政策。这封信函明确，NSF资助经费不得用于与列入美国政府受限清单的机构及其雇员开展合作，提交项目申请时，申请机构和研究者须就此进行合规认证，机构本身也要承担识别和处理违规行为的责任。Science称，NSF这一新规“几乎全面禁止（其资助的美国科学家）与中国科学家的合作”。

官网信函还指出，NSF计划修订指南，要求受资助人员不得在“受限实体”担任任何职务或职位，也不得接受“受限实体”提供的研究资助。

据悉，“受限实体”主要依据为美国国防部及其他联邦机构维护的受限清单，名单囊括了数百家中国机构，包括顶尖大学、国家实验室及其他研究机构。另外Science还注意到，部分中国顶尖高校如清华大学等，暂未被列入名单。

新规的最大争议点之一是如何界定研究合作（research collaboration）。例如是否包括学术会议上针对公开研究内容的交谈、对同篇论文进行共同署名等。有消息称，NIH和NASA计划限制其资助对象与外国科学家共同署名发表论文。追踪联邦研究政策的大学联盟COGR的Kevin Wozniak指出，“共同署名并不一定等同于实质合作”，“但美国国立卫生研究院将其视为判定某种互动是否越界的一个考量因素。”

NSF这一新规目前正在公开征求意见，计划在新版“受资助者操作指引”中完整列明政策最终细则，并推动其于2026年10月1日正式生效。

Science称，NSF这项新规放弃了此前试图在此类合作潜在风险与收益之间寻求平衡的做法，使得其政策与美国国防部等部门的相关政策保持一致。

此前，美国国家科学基金会（NSF）的研究安全主管曾表示，该机构希望在维持与中国的部分合作的同时，降低美国关键技术遭受经济或军事等方面安全风险的可能性。然而，就被认定为所谓“对美国国家安全构成威胁”的国家而言，目前上述机制似乎已成为历史。最新政策提到，“NSF认定，针对涉及这些受限实体的NSF资助项目所采取的研究安全风险缓解措施尚不充分。”

白宫管理与预算办公室（OMB）已提议，在对政府如何管理数万亿美元科研基金和合同（包括研究资金）进行全面改革的背景下，进一步扩大对华开展研究合作的禁令范围。OMB的规则被称为“统一指南”（Uniform Guidance），将禁止与整个“受关注国家”以及受关注的外国实体进行合作。

美国众议院中国特设委员会主席、共和党籍众议员John Moolenaar称，NSF的上述举措“值得赞扬且符合常理”，并督促其他联邦机构“效仿国防部和NSF的做法”。

然而，许多科学家对上述新规表达了批评及担忧，认为它忽视了美中合作给双方带来的互利共赢。斯坦福大学物理学家Peter Michelson认为，“NSF的这项政策以及OMB可能出台的新规定，对美国科学界绝对不利，危害极大！”

原文链接：
https://www.science.org/content/article/new-nsf-policy-would-ban-almost-all-collaborations-chinese-scientists
https://www.nsf.gov/funding/information/dcl-prohibition-collaborations-entities-us-prohibited-party#appendix